ICS03.100.99 A02 中华人民共和国国家标准 GB/T30339—2013 项 目后评价实施指南 Implementationguidelinesonpostprojectassessment 2013-12-31发布 2014-07-01实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会发布前 言 本标准按照GB/T1.1—2009的规则起草。 本标准由全国项目管理标准化技术委员会(SAC/TC343)提出并归口。 本标准起草单位:上海市标准化研究院、北京现代卓越管理技术交流中心、中国标准化协会、上海市 教育评估院、上海建科检验有限公司、上海建科工程咨询有限公司。 本标准主要起草人:马娜、晏绍庆、汪建华、徐新忠、杨勇、顾君剑、周红波。 ⅠGB/T30339—2013 引 言 项目后评价是在项目正式结束后,对项目的目的、执行过程、效益、作用和影响进行系统、客观的分 析和总结的技术经济活动。其目的是总结经验、汲取教训,不断提高项目决策、实施和管理水平,并为制 定相关政策等提供科学依据。为明确通用的项目后评价工作的内容、原则、程序、方法、机构和人员要 求,特制定本标准。 ⅡGB/T30339—2013 项目后评价实施指南 1 范围 本标准规定了项目后评价的原则、内容、组织管理、评价程序和文件编制要求。 本标准适用于策划、组织、实施各种类型项目的后评价工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB/T23691—2009 项目管理 术语 3 术语和定义 GB/T23691—2009界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 项目后评价 postprojectassessment;postprojectevaluation 对已结束项目的目标、执行过程、结果、效益、作用和影响等进行分析、总结和评估的活动。 3.2 项目应用机构 projectoperationorganization 项目建设主体机构,或项目使用、运营的主体机构。 4 总则 4.1 项目后评价开展时机 项目后评价工作应当在整个项目正式结束后进行,并根据后评价重点确定必要的项目使用或运营 时间。 对于延续时间长、分布地域广、结构复杂的项目,可在对各子项目分别开展项目后评价后,再进行整 个项目的后评价。 为保证后评价输入信息的完整性和可信性,项目后评价的策划宜早期介入,与项目的策划和实施过 程同步开展。 4.2 项目后评价原则 4.2.1 独立性 外部项目后评价工作应由具备资质的独立第三方机构单独进行,内部项目后评价工作应由独立于 项目实施或运营部门的其他部门负责,项目后评价不应受项目利益相关方的干扰。 4.2.2 针对性 应针对项目的具体特征确定评价程序和选择评价方法,综合考虑项目级别、类型、规模、复杂程度等 1GB/T30339—2013 要素,确保分析和结论的科学、适当、实际。 4.2.3 客观性 项目后评价过程应以事实为依据,客观反映项目决策、项目管理和执行的实际状况,在可靠的文件 及明确的数据基础上,实事求是地得出评价发现与结论。 4.3 主要利害相关方 项目后评价主要利害相关方可包括项目投资机构、项目主管机构、项目应用机构、项目后评价实施 机构等,各方应积极配合、充分交流,共同推进后评价工作的开展。 5 项目后评价内容 5.1 基本内容 项目后评价机构应根据项目具体情况确定后评价工作内容,应当包括项目目标评价、项目过程评 价、项目效益评价和项目可持续性评价等4个方面,每个方面的具体评价内容可根据需要增加或简化。 5.2 项目目标评价 5.2.1 评价要点 分析和评价项目预设目标的正确性、合理性和实践性,判断项目立项时设定的各项目标的实现程 度,包括项目管理目标评价和项目宏观目标评价两个层次。 5.2.2 项目管理目标评价 对照项目立项时的目标和主要指标,检查项目实际完成情况,评估项目目标和主要指标的适宜性和 实现程度。 a) 目标适宜性评价以项目实际实施和运营情况为依据,结合项目实施环境和条件的变化情况,评 估项目原定目标和主要指标的科学性和合理性; b) 目标实现程度评价主要明确项目成果与目标之间的偏差范围并分析实际发生偏差的原因,判 断项目成果是否符合后续发展的要求。 5.2.3 项目宏观目标评价 从战略层面对项目预设的宏观目标的实现程度和偏离程度进行评价,主要考察项目结束后产生的 实际效果或所呈现的客观状态与组织预期的吻合程度、背离或偏离情况等。 5.3 项目过程评价 5.3.1 评价要点 在对项目各个阶段进行回顾的基础上,确认项目实施过程是否按计划进行,分析过程中产生的重大 偏离和原因,以及对项目实施效果产生的影响,并对项目实施全过程的管理水平和工作质量作出评价。 可分为项目前期决策阶段评价、项目准备阶段评价、项目实施阶段评价和项目应用/运营阶段评价。 5.3.2 前期决策阶段评价 项目前期决策阶段评价内容包括项目建议书的编制、评估和批复,项目可行性研究报告及计划任务 书的编制、评估和批复,以及其他申报和审批手续等。 2GB/T30339—2013 评价重点为决策程序的规范性、决策结论的科学性和合理性、各类报告的质量、单位资质的符合性 及资料的完整性等。 5.3.3 准备阶段评价 项目准备阶段评价内容包括项目团队组建和资源配置,项目推进方法和路径,项目工作计划、资金 筹措和管理方案,项目实施准备等。 评价重点为准备程序的规范性和完整性、工作计划的合理性、资源配置的科学性、准备工作质量及 资料的完整性等。 5.3.4 实施阶段评价 实施阶段评价内容包括管理保障、阶段控制、经费管理、变更控制、监督管理、试运行和验收等。 评价重点为项目要素的控制措施和效果、保障体系的科学性和合理性、试运行的充分性及验收工作 的合规性。 5.3.5 应用/运营阶段评价 应用/运营阶段评价内容包括组织管理,档案资料、人员和服务管理,工程项目的运行与安全管理, 非工程项目的产业转化管理等。 评价重点为管理制度的建立和实施效果、归档资料的完整性和系统性、人员培训和服务质量控制、 项目维护和利用效率、非工程项目的产业转化前景和效果等。 5.4 项目效益评价 5.4.1 评价要点 在过程评价的基础上,对项目运行的效果作出评价,并为项目可持续性评价提供依据,宜包括项目 技术评价、项目经济效益评价、项目社会效益评价和项目环境影响评价。 5.4.2 技术评价 技术评价的主要内容包括项目技术选择、项目功能目标实现程度、项目资源利用效果、项目技术创 新或对新技术的应用等。 5.4.3 经济效益评价 经济效益评价对经营性项目可包括项目财务分析和项目经济分析,对非经营性项目可包括投资分 析、成本分析和项目经济分析。 5.4.4 社会效益评价 社会效益评价致力于评价项目在促进社会经济发展和改善人民生活等方面所产生的积极作用,评 价内容主要包括项目的社会效益和社会影响。 a) 社会效益包括项目对区域经济发展和社会和谐的贡献,项目对当地居民生活质量的改善和项 目对创造就业机会的贡献,以及项目在节能方面的贡献等; b) 社会影响包括项目的国际、国内影响,项目对国际、国内交流的促进作用等。 5.4.5 环境影响评价 环境影响评价应体现项目给区域自然环境、生态环境、自然资源等带来的实际影响,对立项论证认 3GB/T30339—2013 为可能产生重大环境影响的项目,还应将项目产生的实际环境影响与立项报批的环境影响报告书进行 对比分析。 5.5 项目可持续性评价 5.5.1 项目的可持续性评价主要评价项目能否依靠自身力量持续运营和发展,分析项目的既定目标能 否继续实现,评价项目是否具有可重复性并在未来以同样方式实施同类项目。 5.5.2 应从项目类型、规模、特点出发选取适当评价指标,综合评价社会经济可持续性、环境资源可持 续性、项目运营可持续性、管理制度可持续性、与同类项目和所在区域发展的协调性等因素。 5.5.3 可持续性评价内容主要包括对影响项目运行的运营管理水平、技术水平、人才素质、财务状况等 内部因素和规划、政策、市场需求、环境条件、资金等外部条件两方面进行分析和评价。 6 项目后评价组织管理 6.1 项目后评价组织管理包括编制后评价工作计划、确定后评价项目、下达后评价任务、选择后评价机 构并委托、组织后评价成果验收等。 6.2 后评价工作计划应明确后评价的目的和要求、后评价项目的选取范围和数量、后评价工作的完成 时间和费用要求、成果验收方式等。 6.3 承担项目后评价工作的机构,应在国家、行业和地方有关法律法规的基础上构建明确合理的业务 流程、质量基准、质量保证、自我监控和改进等管理制度。 7 项目后评价程序 7.1 基本程序 项目后评价程序主要由策划、信息收集、汇总和处理、分析与评价、编制后评价文件和结果反馈等部 分构成,并可视项目规模、利益相关方要求、评价目的等因素删减或重复开展某些阶段的工作,直至获得 合理全面的结论。 后评价的各部分应互相呼应和验证,确保所有有效信息的合理可确知性。 7.2 策划 策划工作以形成正式的评价工作计划为最终成果形式,可分为两个阶段。 a) 第一阶段宜与项目立项批复过程同步开展,在项目论证、立项期间将项目后评价的范围、内容、 意向承担单位、节点安排等初步确定; b) 第二阶段宜在项目实施的后期开展,明确后评价模型和方法、组建满足专业评价要求的工作 组,确定评价指标体系,给出风险控制和质量保证要求等。